小崧股份: 国泰君安关于小崧股份2022年度持续督导定期现场检查报告-快资讯

               国泰君安证券股份有限公司

(资料图)

             关于广东小崧科技股份有限公司

    保荐机构：国泰君安证券股份有限公司          被保荐公司简称：小崧股份

    保荐代表人姓名：明亚飞                联系电话：021-38677537

    保荐代表人姓名：马靖                 联系电话：021-38031643

    现场检查人员姓名：马靖

    现场检查对应期间：2022年度

    现场检查时间：2022年12月30日

                                            现场检查意见

    一、现场检查事项

                                        是    否   不适用

    （一）公司治理

    现场检查手段（包括但不限于本指引1第33条所列）：核查公司三会文件、公

    司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召

    集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。

    及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完              √

    整

                                        √

    认

                                        √

    规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

                                        √

    序和信息披露义务

                                                   √

    履行了相应程序和信息披露义务

                                        √

    独立

                          √

争

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：检查相关的董事会记

录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告

及其他内控制度

                          √

审计部门

                                √

设立内部审计部门（如适用）

                          √

（如适用）

                          √

内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适    √

用）

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工    √

作中发现的问题等（如适用）

                          √

与使用情况进行一次审计（如适用）

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划     √

（如适用）

内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适    √

用）

                          √

一次内部控制评价报告（如适用）

                          √

项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查信息披露文件、核

对文件内容与公司的实际情况

                          √

要进展

                          √

合公司信息披露管理制度的相关规定

                          √

刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查审议程序、信息公

告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被

担保方财务报表等文件

人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的    √

制度

                          √

接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                          √

息披露义务

                          √

披露义务

                          √

被担保债务等情形

                          √

行了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：签订三方监管协议、每

月核对募集资金对账单

                          √

议

                          √

理财等情形

途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施    √

地点等情形

金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资

                          √

金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未

在承诺期间进行风险投资

                          √

度、投资效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司有关人员进

行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数据，进行比较分析

显异常                       注1

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司有关人员进

行访谈；查阅相关承诺事项

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：关注行业动态；对上市

公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、财务资

料等；搜集公开信息、查阅公告

                          √

因

                          √

大变化或者风险

                                    √

否已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

  注1：2022年度，整体而言预计小崧股份业绩上升，其中工程施工业务预计业绩

上升，而小家电业务由于受到疫情以及整体大环境的影响，预计业绩下滑。

 特此报告。

 （以下无正文）

 （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于广东小崧科技股份有限公

司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）

 保荐代表人：   明亚飞   马靖

                         国泰君安证券股份有限公司

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标签： 现场检查 国泰君安